Der Kongress erließ 1970 den Racketeer Influenced and Corrupt Organizations (RICO) Act. Ursprünglich zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität und krimineller Syndikate wie der Mafia gedacht, wurde RICO im Laufe der Zeit erweitert, um ein viel breiteres Spektrum von Verhaltensweisen und Zielen zu verbieten. Anstatt isolierte kriminelle Handlungen zu bestrafen, RICO soll Mitglieder krimineller Unternehmen erreichen, die sich an einem Muster von Erpressungstätigkeiten beteiligen.

Elemente eines RICO-Anspruchs

Um einen RICO-Verstoß festzustellen, müssen vier grundlegende Elemente nachgewiesen werden: ein Muster von erpresserischen Aktivitäten, eine schuldige Person mit den erforderlichen mens rea, ein Unternehmen, und eine Auswirkung auf den zwischenstaatlichen Handel. Je nach Art des Anspruchs auf zivilrechtliche Haftung können jedoch zusätzliche Elemente erforderlich sein.

Ein „Muster“ der Racketeering-Aktivität kann auf zwei Arten festgestellt werden. Um eine „geschlossene Kontinuität“ herzustellen, muss ein Kläger nachweisen, dass eine Reihe verwandter Prädikatshandlungen über einen längeren Zeitraum begangen wurden. Alternativ muss ein Kläger, um eine „unbefristete Kontinuität“ herzustellen, eine Bedrohung durch fortgesetzte kriminelle Aktivitäten nachweisen, die über den ursprünglichen Zeitraum hinausgeht, in dem die Prädikatshandlungen ursprünglich begangen wurden. Diese Bestimmung basiert auf der Art des Unternehmens und der Art der begangenen verbotenen Handlungen. Ein Kläger muss auch nachweisen, dass die verbotenen Handlungen „kontinuierlich und miteinander verbunden“ waren — das heißt, sie müssen ähnliche Ziele, Zwecke, Methoden oder Ergebnisse gehabt haben.Eine Person kann als schuldige Person befunden werden, wenn festgestellt wird, dass sie die erforderlichen mens rea hatte und sich an verbotenen Handlungen beteiligt hat. Um sich in einem zivilrechtlichen RICO-Anspruch durchzusetzen, muss ein Kläger eine schuldige Person identifizieren, die den RICO-Verstoß tatsächlich begangen oder sich dazu verschworen hat. Nach dem RICO-Gesetz kann die „schuldige Person“ jedoch jede natürliche oder juristische Person sein, die in der Lage ist, ein rechtliches oder wirtschaftliches Interesse an Eigentum zu haben. Der Kläger muss auch nachweisen können, dass die schuldige Person den für die Begehung der mutmaßlichen Prädikatsdelikte erforderlichen psychischen Zustand besaß. Mit anderen Worten, es muss nachgewiesen werden, dass der Beklagte vorhatte, Prädikatshandlungen zu begehen, obwohl er wusste, dass diese Handlungen rechtswidrig waren. Allgemein, Der erforderliche Geisteszustand hängt von der Zuständigkeit der Klage sowie von der Art der begangenen Prädikatshandlung ab.

Unter RICO kann jede juristische Person, Einzelperson oder Gruppe verbundener Personen als Unternehmen betrachtet werden. Informelle Vereinigungen oder Vereinigungsunternehmen können weiterhin als Unternehmen betrachtet werden, wenn nachgewiesen werden kann, dass die beteiligten Personen zur Förderung eines gemeinsamen illegalen Interesses zusammengearbeitet haben. Darüber hinaus muss das Unternehmen eine eigenständige und von der festgestellten schuldigen Person getrennte Einheit sein.

Was sind Prädikatsakte?

Prädikatsakte sind unabhängig voneinander illegale, erpresserische Aktivitäten. Unter RICO sind bestimmte speziell aufgezählte Bundesverbrechen und bestimmte Staatsdelikte verboten und gelten als „Prädikatshandlungen“, die notwendig sind, um einen Anspruch unter RICO geltend zu machen. Die Liste der verbotenen Aktivitäten umfasst unter anderem Draht- oder Postbetrug, Geldwäsche, Fälschung, Unterschlagung, illegales Glücksspiel, Erpressung und Bestechung.

Arten von RICO-Ansprüchen

Im Allgemeinen verbietet RICO vier verschiedene Arten von Aktivitäten: Investition von Erpressereinkommen in ein Unternehmen, Erwerb oder Kontrolle eines Unternehmens aufgrund eines Musters von Erpresseraktivitäten, Betrieb eines RICO-Unternehmens und RICO-Verschwörung. Von diesen vier Arten von Aktivitäten stützen sich Kläger in zivilrechtlichen Klagen am häufigsten auf 18 U.S.C. § 1962 (c), die die Angelegenheiten eines Unternehmens durch ein gemeinsames Muster von Erpressungstätigkeiten leiten.

Verteidigung

Aufgrund der Komplexität der Elemente, die ein Kläger nachweisen muss, argumentieren Beklagte in zivilrechtlichen Klagen häufig, dass ein Kläger eine oder mehrere dieser Anforderungen nicht erfüllt hat. Andere übliche Abwehrmaßnahmen gegen zivilrechtliche Ansprüche umfassen das Vorkaufsrecht und den Ablauf der Verjährungsfrist. Die Verjährungsfrist für einen RICO-Anspruch erfordert, dass ein Kläger den Anspruch innerhalb von vier Jahren ab dem Datum geltend macht, an dem der Anspruch entstanden ist, und nicht innerhalb von vier Jahren ab dem Zeitpunkt, an dem die Prädikatshandlungen eingetreten sind.

Zivilrechtliche Rechtsbehelfe

Ein zivilrechtlicher Anspruch sieht eine geringere Beweislast vor als in einem Strafverfahren. Die Beweislast in einem zivilrechtlichen Verfahren wird durch ein Übergewicht der Beweise erfüllt. Damit sich ein Zivilkläger durchsetzen kann, Die Jury muss feststellen, dass es wahrscheinlicher ist, dass die erpresserischen Aktivitäten stattgefunden haben.Erfolgreiche Kläger sind in der Lage, „dreifache Schäden“ zurückzufordern, dh das Dreifache der durch die Handlungen des Beklagten verursachten Schäden.