El Congreso promulgó la Ley RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) en 1970. Originalmente destinado a combatir el crimen organizado y los sindicatos criminales, como la Mafia, con el tiempo RICO se ha ampliado para prohibir una gama mucho más amplia de conductas y objetivos. En lugar de castigar actos delictivos aislados, el objetivo de RICO es llegar a los miembros de empresas delictivas que participan en un patrón de actividad delictiva.

Elementos de una reclamación RICO

Para establecer una violación de RICO, se deben probar cuatro elementos básicos: un patrón de actividad delictiva, una persona culpable con el mens rea requerido, una empresa y un efecto en el comercio interestatal. Sin embargo, pueden ser necesarios elementos adicionales en función de la naturaleza de la reclamación de responsabilidad civil.

Se puede establecer un «patrón» de actividad delictiva de dos maneras. Para establecer una «continuidad cerrada», el demandante debe demostrar que una serie de actos determinantes relacionados se cometieron durante un período de tiempo considerable. Alternativamente, para establecer una «continuidad indefinida», un demandante debe demostrar una amenaza de actividad delictiva continua que se extienda más allá del período inicial de tiempo en que se cometieron originalmente los actos determinantes. Esta determinación se basa en la naturaleza de la empresa y el tipo de actos prohibidos cometidos. Un demandante también debe demostrar que los actos prohibidos fueron «continuos e interrelacionados», es decir, que deben haber tenido objetivos, propósitos, métodos o resultados similares.

Se puede considerar culpable a una persona si se determina que ha tenido la mens rea necesaria y que ha participado en actos prohibidos. Para prevalecer en un reclamo civil RICO, el demandante debe identificar a una persona culpable que realmente cometió la violación de RICO o conspiró para hacerlo. Sin embargo, bajo el estatuto RICO, la «persona culpable» puede ser cualquier individuo o entidad capaz de tener un interés legal o beneficioso en la propiedad. El demandante también debe ser capaz de demostrar que la persona culpable poseía el estado mental requerido para cometer los presuntos delitos determinantes. En otras palabras, debe demostrarse que el acusado tenía la intención de cometer actos determinantes a pesar de tener conocimiento de que esos actos eran ilegales. En general, el estado mental requerido depende de la jurisdicción de la demanda, así como del tipo de acto determinante cometido.

Bajo RICO, cualquier entidad legal, individuo o grupo de individuos asociados puede ser considerado una empresa. Las asociaciones informales, o empresas de hecho, pueden seguir considerándose empresas si se puede demostrar que las personas involucradas trabajaron juntas para promover un interés ilegal común. Además, la empresa debe ser una entidad distinta y separada del individuo culpable establecido.

¿Qué son los Actos Predicados?

Los actos predicados son actividades independientes ilegales y de extorsión. Bajo RICO, ciertos crímenes federales específicamente enumerados y ciertos delitos estatales están prohibidos y se consideran «actos determinantes» necesarios para presentar una reclamación bajo RICO. La lista de actividades prohibidas incluye, entre otras, el fraude electrónico o postal, el lavado de dinero, la falsificación, la malversación de fondos, el juego ilegal, la extorsión y el soborno.

Tipos de reclamaciones RICO

En general, RICO prohíbe cuatro tipos diferentes de actividades: inversión de ingresos de extorsión en una empresa, adquisición o control de una empresa debido a un patrón de actividad de extorsión, operación de una empresa RICO y conspiración RICO. De estos cuatro tipos de actividades, los demandantes en acciones civiles RICO se basan más comúnmente en 18 U. S. C. § 1962(c), dirigiendo los asuntos de una empresa a través de un patrón común de actividad de extorsión.

Defensas

Debido a la complejidad de los elementos que un demandante debe probar, los demandados en acciones civiles RICO a menudo argumentan que un demandante no ha satisfecho uno o más de estos requisitos. Otras defensas comunes a las demandas civiles de RICO incluyen la prescripción anticipada y la expiración del estatuto de limitaciones. El estatuto de limitaciones en un reclamo RICO requiere que el demandante presente el reclamo dentro de los cuatro años a partir de la fecha en que se acumuló el reclamo en lugar de dentro de los cuatro años a partir de cuando ocurrieron los actos predicados.

Recursos civiles

Una demanda civil RICO establece una carga de prueba menor que en los procedimientos penales. La carga de la prueba en un caso Civil RICO queda satisfecha por la preponderancia de las pruebas. Para que un demandante civil prevalezca, el jurado debe encontrar que es más probable que las actividades de extorsión ocurrieran.

Los demandantes exitosos pueden recuperar «daños triples», es decir, tres veces la cantidad de daños causados por las acciones del demandado.