Le Congrès a promulgué la loi RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) en 1970. Initialement destiné à lutter contre le crime organisé et les syndicats criminels, tels que la Mafia, RICO a été élargi au fil du temps pour interdire un éventail beaucoup plus large de comportements et de cibles. Plutôt que de punir des actes criminels isolés, RICO vise à atteindre les membres d’entreprises criminelles qui se livrent à une activité de racket.

Éléments d’une réclamation RICO

Pour établir une violation RICO, quatre éléments de base doivent être prouvés: un modèle d’activité de racket, une personne coupable avec la mens rea requise, une entreprise et un effet sur le commerce interétatique. Cependant, des éléments supplémentaires peuvent être nécessaires en fonction de la nature de la demande de responsabilité civile.

Un ”modèle » d’activité de racket peut être établi de deux manières. Afin d’établir une « continuité fermée”, un demandeur doit démontrer qu’une série d’actes de prédicat connexes ont été commis sur une période de temps importante. Alternativement, afin d’établir une « continuité ouverte”, un demandeur doit démontrer une menace de poursuite d’une activité criminelle qui s’étend au-delà de la période initiale pendant laquelle les actes sous-jacents ont été commis à l’origine. Cette détermination est basée sur la nature de l’entreprise et le type d’actes interdits commis. Un demandeur doit également démontrer que les actes interdits étaient « continus et interdépendants », c’est—à-dire qu’ils devaient avoir eu des objectifs, des objectifs, des méthodes ou des résultats similaires.

Une personne peut être reconnue coupable si elle a eu la mens rea requise et s’est livrée à des actes interdits. Pour l’emporter sur une demande de RICO au civil, un demandeur doit identifier une personne coupable qui a effectivement commis la violation de RICO ou a comploté pour le faire. Cependant, en vertu de la loi RICO, la « personne coupable” peut être toute personne ou entité capable de détenir un intérêt légal ou bénéficiaire dans un bien. Le demandeur doit également être en mesure de démontrer que la personne coupable possédait l’état mental requis pour commettre les infractions présumées. En d’autres termes, il faut démontrer que le défendeur avait l’intention de commettre des actes sous-jacents alors qu’il savait que ces actes étaient illégaux. En général, l’état mental requis dépend de la compétence de la poursuite ainsi que du type d’acte de prédicat commis.

Sous RICO, toute entité juridique, personne physique ou groupe de personnes associées peut être considérée comme une entreprise. Les associations informelles, ou les entreprises de fait, peuvent toujours être considérées comme des entreprises s’il peut être démontré que les individus impliqués ont travaillé ensemble dans la poursuite d’un intérêt illégal commun. De plus, l’entreprise doit être une entité distincte et distincte de l’individu coupable établi.

Que sont les actes de prédicat ?

Les actes de prédicat sont des activités de racket illégales et indépendantes. En vertu de RICO, certains crimes fédéraux spécifiquement énumérés et certaines infractions d’État sont interdits et sont considérés comme des « actes sous-jacents » nécessaires pour énoncer une réclamation en vertu de RICO. La liste des activités interdites comprend, entre autres, la fraude par fil ou par courrier, le blanchiment d’argent, la contrefaçon, le détournement de fonds, le jeu illégal, l’extorsion et la corruption.

Types de réclamations RICO

En règle générale, RICO interdit quatre types d’activités différentes: l’investissement de revenus de racket dans une entreprise, l’acquisition ou le contrôle d’une entreprise en raison d’une activité de racket, l’exploitation d’une entreprise RICO et le complot RICO. Parmi ces quatre types d’activités, les plaignants dans les actions civiles s’appuient le plus souvent sur 18 U.S.C. § 1962 (c), menant les affaires d’une entreprise selon un modèle commun d’activité de racket.

Moyens de défense

En raison de la complexité des éléments qu’un demandeur doit prouver, les défendeurs dans les actions civiles soutiennent souvent qu’un demandeur n’a pas satisfait à une ou plusieurs de ces exigences. D’autres moyens de défense communs aux réclamations civiles comprennent la préemption et l’expiration du délai de prescription. Le délai de prescription d’une réclamation RICO exige qu’un demandeur présente la réclamation dans un délai de quatre ans à compter de la date à laquelle la réclamation s’est accumulée plutôt que dans un délai de quatre ans à compter de la date à laquelle les actes sous-jacents se sont produits.

Recours civils

Une action civile prévoit une charge de la preuve moins lourde que dans une procédure pénale. La charge de la preuve dans une affaire civile RICO est satisfaite par une prépondérance de la preuve. Pour qu’un demandeur civil l’emporte, le jury doit conclure qu’il est plus probable qu’autrement que les activités de racket se soient produites.

Les demandeurs qui ont obtenu gain de cause peuvent récupérer des « dommages-intérêts triples”, c’est-à-dire trois fois le montant des dommages causés par les actions du défendeur.