Il Congresso promulgò la legge RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) nel 1970. Originariamente destinato a combattere la criminalità organizzata e le organizzazioni criminali, come la Mafia, nel corso del tempo RICO è stato ampliato per vietare una gamma molto più ampia di comportamenti e obiettivi. Piuttosto che punire atti criminali isolati, RICO ha lo scopo di raggiungere i membri di imprese criminali che si impegnano in un modello di attività di racket.

Elementi di un reclamo RICO

Per stabilire una violazione RICO, devono essere provati quattro elementi di base: un modello di attività di racket, una persona colpevole con la mens rea necessaria, un’impresa e un effetto sul commercio interstatale. Tuttavia, possono essere necessari ulteriori elementi a seconda della natura della richiesta di responsabilità civile.

Un “modello” di attività di racket può essere stabilito in due modi. Al fine di stabilire “continuità chiusa”, un attore deve dimostrare che una serie di atti predicati correlati sono stati commessi per un periodo di tempo sostanziale. In alternativa, al fine di stabilire una “continuità aperta”, un attore deve dimostrare una minaccia di continuare l’attività criminale che si estende oltre il periodo iniziale di tempo in cui gli atti predicati sono stati originariamente commessi. Questa determinazione si basa sulla natura dell’impresa e sul tipo di atti vietati commessi. Un attore deve anche dimostrare che gli atti proibiti erano “continui e correlati”—cioè, devono aver avuto obiettivi, scopi, metodi o risultati simili.

Una persona può essere ritenuta colpevole se si scopre che ha avuto la mens rea necessaria e che ha commesso atti proibiti. Per prevalere su un reclamo RICO civile, un attore deve identificare una persona colpevole che ha effettivamente commesso la violazione RICO o cospirato per farlo. Tuttavia, secondo lo statuto RICO, la “persona colpevole” può essere qualsiasi individuo o entità in grado di detenere un interesse legale o benefico in proprietà. L’attore deve anche essere in grado di dimostrare che la persona colpevole possedeva lo stato mentale richiesto per commettere i presunti reati predicati. In altre parole, deve essere dimostrato che il convenuto intendeva commettere atti predicati pur avendo la consapevolezza che tali atti erano illegali. Generalmente, lo stato mentale richiesto dipende dalla giurisdizione della causa e dal tipo di atto predicato commesso.

Sotto RICO, qualsiasi persona giuridica, individuo o gruppo di individui associati può essere considerata un’impresa. Le associazioni informali, o le imprese di fatto associative, possono ancora essere considerate imprese se si può dimostrare che le persone coinvolte hanno lavorato insieme per promuovere un comune interesse illegale. Inoltre, l’impresa deve essere un’entità distinta e separata dall’individuo colpevole stabilito.

Quali sono gli atti predicati?

Gli atti predicati sono attività di racket illegali in modo indipendente. Sotto RICO, alcuni crimini federali specificamente enumerati e alcuni reati statali sono proibiti e sono considerati “atti predicati” necessari per dichiarare un reclamo sotto RICO. L’elenco delle attività vietate include, tra gli altri, frode via cavo o posta, riciclaggio di denaro, contraffazione, appropriazione indebita, gioco d’azzardo illegale, estorsione e corruzione.

Tipi di reclami RICO

Generalmente, RICO proibisce quattro diversi tipi di attività: investimento di reddito racket in un’impresa, acquisizione o controllo di un’impresa a causa di un modello di attività racket, funzionamento di un’impresa RICO e cospirazione RICO. Di questi quattro tipi di attività, i querelanti in azioni RICO civili si basano più comunemente su 18 U. S. C. § 1962(c), conducendo gli affari di un’impresa attraverso un modello comune di attività di racket.

Difese

A causa della complessità degli elementi che un attore deve dimostrare, imputati in azioni RICO civile spesso sostengono che un attore non è riuscito a soddisfare uno o più di questi requisiti. Altre difese comuni alle rivendicazioni civili RICO includono la prelazione e la scadenza dei termini di prescrizione. Lo statuto delle limitazioni su un reclamo RICO richiede che un attore portare il reclamo entro quattro anni dalla data in cui il credito maturato, piuttosto che entro quattro anni da quando si è verificato il predicato atti.

Rimedi civili

Un reclamo RICO civile prevede un onere della prova minore rispetto ai procedimenti penali. L’onere della prova in un caso RICO civile è soddisfatto da una preponderanza delle prove. Affinché un attore civile prevalga, la giuria deve scoprire che è più probabile che non si verifichino le attività di racket.

I querelanti di successo sono in grado di recuperare “danni acuti”, ovvero tre volte l’importo dei danni causati dalle azioni del convenuto.